花旗因删除文件而被罚款

花旗银行因删除数百万个音频文件而被商品期货交易委员会罚款450万美元，其中包括因CFTC正在进行的调查而被传唤的录音。 FinExtra称，花旗将文件清理归咎于其系统中的设计缺陷 报告.

CFTC表示，在删除文件之前，它已从花旗（Citi）获得保证，将保留交易商的许多音频文件，以进行持续调查。在CFTC推迟两个月后要求CFTC提交文件时，花旗报告说，三周前已清除了录音文件，总计982个用户的277万个音频文件。

花旗将责任归咎于系统中的错误，但是据报道，六年前，高级人员已意识到该系统的问题。据该新闻报道，一份2014年的员工备忘录指出，如果系统配置不正确，则可能会出现“滴答定时炸弹效应”，该效应最终可能会自动删除音频记录。

CFTC执法司司长James McDonald对新闻媒体说：“注册人有义务对与职责相关的业务进行认真的监督，包括用于遵守CFTC记录保存要求，文件要求和传票的所有系统。”这些规定的存在是为了促进市场的完整性。当注册人不履行其监督义务时，将受到处罚。”