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花旗因删除文件而被罚款

花旗因删除文件而被罚款由iStock提供的照片


花旗银行因删除数百万个音频文件而被商品期货交易委员会罚款450万美元,其中包括因CFTC正在进行的调查而被传唤的录音。 FinExtra称,花旗将文件清理归咎于其系统中的设计缺陷 报告.

CFTC表示,在删除文件之前,它已从花旗(Citi)获得保证,将保留交易商的许多音频文件,以进行持续调查。在CFTC推迟两个月后要求CFTC提交文件时,花旗报告说,三周前已清除了录音文件,总计982个用户的277万个音频文件。

花旗将责任归咎于系统中的错误,但是据报道,六年前,高级人员已意识到该系统的问题。据该新闻报道,一份2014年的员工备忘录指出,如果系统配置不正确,则可能会出现“滴答定时炸弹效应”,该效应最终可能会自动删除音频记录。

CFTC执法司司长James McDonald对新闻媒体说:“注册人有义务对与职责相关的业务进行认真的监督,包括用于遵守CFTC记录保存要求,文件要求和传票的所有系统。”这些规定的存在是为了促进市场的完整性。当注册人不履行其监督义务时,将受到处罚。”



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